Diritto Del Mercato Finanziario 2019/2020

I. I soggetti

I.1 - Origine e funzione della disciplina dei mercati e degli intermediari finanziari

I.2 - Le fonti

I.3 - I soggetti

I.4 - L'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento

I.5 - L'operatività transfrontaliera

I.6 - Gli assetti organizzativi e la proporzionalità organizzativa

II. L'attività

II.1 - I servizi e le attività di investimento

II.2 - Attività e contratto di investimento

II.3 - I vari servizi e attività di investimento

II.4 - La ricezione e trasmissione di ordini

II.5 - L'esecuzione di ordini per conto dei clienti

II.6 - La negoziazione per conto proprio

II.7 - Sedi di negoziazione, MTF e OTF

II.8 - Collocamento

II.9 - Consulenza

II.10 - Gestione di portafogli

II.11 - Valori mobiliari, strumenti finanziari, prodotti finanziari

II.12 - Equity crowdfunding

II.13 - La gestione collettiva del risparmio (linee di fondo)

III. Le regole di condotta

III.1 - Le regole di condotta in generale

III.2 - Gli obblighi informativi

III.3 - La best execution

III.4 - I conflitti di interesse

III.5 - Product governance

III.6 - La tenuta delle registrazioni

IV. La vigilanza sulle imprese di investimento e la tutela della normativa di settore

IV.1 - Poteri regolamentari, informativi ed ispettivi

IV.2 - I poteri di intervento

IV.3 - La vigilanza sui gruppi

IV.4 - I controlli continuativi

IV.5 - La tutela amministrativa

IV.6 - La tutela civile

IV.7 - L'ACF

IV.8 - La disciplina delle crisi

Testo adottato

A. Perrone, Il diritto del mercato dei capitali, Milano, Giuffrè, ult. ed. disponibile